去年巨亏至少12亿,“亏损王”太平洋证券难太平
发布日期 2019年01月26日  来源 马晓甜  业家财经

记者丨马晓甜

在2017年营收净利双双排名倒数第一的太平洋证券,不出意外,将蝉联“亏损王”。

1月25日晚间,太平洋证券发布业绩预亏公告。公告称,预计2018年年度实现归属于上市公司股东净利润-12亿元到-14亿元,与上年同期1.16亿元相比减少13.16亿元到15.16亿元。

界面记者翻阅了2018年太平洋证券每月的财务数据简报后发现,过去一年中,公司有7个月出现亏损,其中12月由于计提资产减值准备,单月亏损金额高达6.5亿元。

太平洋证券表示,出现业绩亏损的主要原因包括:

一是主营业务的影响。由于市场低迷,交易对手违约,公司计提大额资产减值准备共计人民币9.72亿元,扣除所得税因素,影响公司2018年净利润约7.29亿元;

二是受市场行情冲击,股票投资业务持续下滑;

三是由于信用违约等因素,资产管理业务投资的产品净值下跌,资产管理业务亏损。

就在前几日,公司刚刚发布公告称,计提资产减值准备共计9.7亿元,已超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。同时,太平洋证券预计此次计提资产减值准备将减少公司2018年度利润总额9.7亿元,减少净利润7.29亿元。

其中,买入返售金融资产的计提金额达9.47亿元。涉及的质押股票包括商赢环球、胜利精密、当代东方、盛运环保、众应互联、天神娱乐、美都能源、美丽生态、*ST厦华等九只股票;可供出售金融资产单项计提减值准备2428万元,包括两只资管集合产品“合盈一号”和“红珊瑚高端制造”,以及一只债券投资“16环保债”(118579)。

由于公司计提了资产减值准备,导致单一客户融资风险控制指标被动超过监管标准,云南证监局在1月25日也向太平洋证券出具了行政监管措施决定书。

据悉,在计提资产减值准备前,太平洋证券2018年末净资本为109.30亿元,公司对北京浩泽嘉业投资有限公司(下称浩泽嘉业)和江苏隆明投资有限公司(下称江苏隆明)两名客户的融资业务规模与净资本的比例分别为4.67%和4.57%,未超过《证券公司风险控制指标计算标准规定》中的监管标准(5%)。但在计提资产减值准备后,公司2018年末净资本下降至99.58亿元,公司对上述两名客户的融资业务规模与净资本的比例因此被动上升至5.12%和5.02%,超过监管标准。

太平洋证券表示,“对单一客户融资业务规模与净资本的比例”这一风险控制指标只涉及个别客户,不会对公司业务带来重大影响。公司正在采取要求客户部分购回、诉讼等措施,以尽快降低上述两名客户的融资业务规模和(或)增加净资本。

股票质押业务的频繁踩雷严重拖累了公司去年的业绩,也让太平洋证券陷入连续排名行业末尾的尴尬境地。

公开资料显示,2004年,作为太平洋证券股份有限公司的前身,太平洋证券有限责任公司为化解云南证券风险在云南昆明注册成立,2007年在上海证券交易所上市,成为行业内第7家上市的证券公司。

太平洋的上市在当时曾引起了不小的轰动,这主要是太平洋当时的上市方案是一种在借壳上市和IPO之外的一种“新”的制度安排。具体来看,是通过《云大科技股权分置改革暨太平洋证券重组上市组合操作方案》,太平洋证券利用定增和换股的方式,与云大科技的流通股和非流通股股东完成了换股,帮助云大科技完成了股权分置改革,同时太平洋完成了上市。

虽然有换股操作,但是太平洋上市启用了新的上市代码,而不是采用云大科技的旧代码,所以不是借壳;上市前三年中,有两年业绩为负,累计亏损8000多万元,同时没有发行新股,所以不是IPO。太平洋的这一上市方式由于缺少了相应监管部门的详细解释,成为当时资本市场的疑云。

而上市之后的太平洋证券,负面依旧缠身,成绩也鲜有亮眼之处。

数据显示,2007年至2018年,公司仅在2007、2014、2015和2016年实现净利润超过5亿元。其中,2015年收益最好,实现净利11.33亿元。除了2018年之外,2008年业绩最差,全年亏损达到6.45亿元。

2015年至2017年,太平洋营收净利接连下滑,在上市券商中业绩连续三年垫底。

另一组数字也可以清晰显示太平洋证券惨不忍睹的成绩。

根据中国证券业协会公布的排名数据,2017年,太平洋证券的营业收入、净利润增长率、净资产收益率、净资本收益率、托管证券市值、营业部平均代理买卖证券业务收入、债券主承销金额等10多项业绩指标和业务排名都为倒数第一,其他各项指标也都处于垫底位置。

太平洋证券2018年半年报则显示,五大业务中,仅经纪业务在上半年实现了增长,但净利润也只有2494.33万元;信用业务实现营业利润8684.92万元,同比减少1128.85万元;证券投资业务亏损2039万元,投行业务亏损768.71万;资产管理业务实现营业利润5463.88万元,同比减少405.59万元。

除此之外,太平洋证券在2018年还涉入多宗诉讼案件。包括太平洋证券诉公司诉北京浩泽嘉业投资有限公司、夏建统股票质押回购业务纠纷;诉锦州恒越投资有限公司、梁国坚股票质押回购业务纠纷案;诉广西万赛投资管理中心(有限合伙)、吴一凡、那福东金融借款合同纠纷案等,累计诉讼金额合计本金15.09亿元。



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